近日，因存在“飞单”等违规行为，中泰证券湖南分公司及其负责人杨文明被湖南证监局出具警示函，这也是2024年证券行业收到的第一张“飞单”罚单。而翻看以往的监管信息可以发现，中泰证券在2023年也曾被监管部门警示过，公司风控近年较为薄弱。
根据湖南证监局一连发布的2张罚单来看，经查，中泰证券湖南分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等违规问题。
与以往的罚单不同，此次处罚较为特别之处在于，这是一起典型的证券业“飞单”违规。据悉，“飞单”是指证券业从业人员私下销售非本公司发行或代销的金融产品，属于违规行为。
需要注意的是，“飞单”产品往往来自并未达到证券公司等金融机构准入标准的不知名机构，此类产品未经证券公司严格审核程序，产品安全性、合同规范性等方面都存在巨大不确定因素，极易让客户遭受损失。
因此“飞单”通常是一些销售人员为了从中获利，不惜夸大包装产品，违规帮助无名机构代销。
除了今年因“飞单”被罚，中泰证券在2023年也被监管部门警示过。2023年7月28日，中泰证券因未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致该信息被泄露并在网络被转发传播，构成违规，被山东证监局出具警示函。
屡遭警示的背后，暴露出中泰证券目前风控合规仍存薄弱环节，合规管理问题迫在眉睫，急需强化内控建设，提升依法合规经营水平。
中泰证券总经理是冯艺东，合规总监是亓兵，首席风险官是胡开南，不知道他们对此是否重视，未来中泰证券会如何发展，运营商财经将持续关注。
（文/丁清彦）
（来源：运营商财经网）
