12月2日，罗欣药业（002793）发布公告称，罗欣药业控股股东山东罗欣控股有限公司（以下简称“罗欣控股”）于12月1日收到中国证监会下发的立案告知书，因涉嫌违反限制性规定转让证券，中国证监会决定对罗欣控股立案调查。
△罗欣控股公告截图
罗欣药业表示，本次立案事项系针对公司控股股东，公司生产经营活动不会受到影响。调查期间，罗欣控股将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及监管要求履行信息披露义务。
对于罗欣控股被立案调查的原因，公告披露，此前公司于7月21日披露的《关于公司控股股东收到浙江证监局警示函的公告》中显示，罗欣控股在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易，违反了《上市公司收购管理办法》相关规定，浙江证监局对罗欣控股采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。
警示函显示，罗欣控股作为罗欣药业控股股东，在2023年5月18日至24日期间，持股比例由31.23%降低至25.51%，合计变动比例达到5.72%。在持股比例变动达到5%时，未按规定及时履行信息披露义务并停止相关交易。
在此之前，罗欣药业于6月5日公告，公司控股股东罗欣控股因持股比例达5%时未及时信披并停止卖出股份，收到深圳证券交易所的监管函。
监管函称，2023年5月24日，罗欣药业发布的《简式权益变动报告书》显示，在上述期间，控股股东罗欣控股通过证券交易系统以大宗交易方式减持6225万股，套现4.04亿元，减持比例达到5.72%。
自上述信息披露后，罗欣药业股价急速下挫。据行情数据统计，自5月24日至6月9日期间，公司股价下跌26.43%。
据公开资料，罗欣药业（曾用名：东音股份）是集生产、科研于一体的设计制造企业，2020年5月通过借壳东音股份登陆A股。通过重大资产置换之后，公司主营业务变更为医药产品的研发、生产和销售。公司产品主要有消化系统药品、抗生素类药品及呼吸系统药品、药品及医疗器械的物流配送。
业绩方面，近几年罗欣药业波动较大。2019年至2022年，公司营收分别为75.89亿元、60.96亿元、64.78亿元、35.88亿元；净利润分别为6.34亿元、3.21亿元和4.06亿元、-12.26亿元。2023年前三季度，罗欣药业营业收入18.27亿元，净亏损2.30亿元，同比减亏53.85%。
值得一提的是，今年以来，监管部门重拳出击，加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。
7月28日，证监会有关部门负责人答记者问时明确，大股东、董监高因离婚、法人（或非法人组织）终止、公司分立等形式分配股份的，各方应当持续共同遵守减持规则，规范离婚等“绕道减持”行为。
8月27日，证监会进一步规范股份减持行为，同时表示，证监会正在抓紧修改《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，提升规则效力层级，细化相关责任条款，加大对违规减持行为的打击力度。
9月份以来，已有我乐家居、飞凯材料、威帝股份、隆基绿能等多家上市公司披露，公司股东或高管违规减持被监管部门处罚或立案调查。其中，我乐家居股东及其一致行动人因涉嫌超比例减持，被证监会江苏监管局罚没近5000万元。
（来源：读创财经）
