2023年11月10日，青岛证监局公告了一项监管措施，针对青岛城投能源股权投资管理。
根据青岛证监局的现场检查，该公司在私募基金管理业务中存在多项违规行为。其中包括管理的私募基金实际出资人超过200人且有不合格投资者，投资决策委员会召开程序不规范，投资决策与实际交易对手方不符，未经投资决策委员会表决即支付居间机构服务费，未对基金划分风险等级，投资者适当性管理不到位，未验证投资者合格资料，未按基金合同约定托管基金财产及履行信息披露义务，以及未严格核查推荐至投资标的公司任职的部分高管人员履历。青岛证监局据此出具警示函作为监管措施。公司若对此处罚有异议，可在收到决定书后60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，该监管措施仍将执行。
（来源：头条号@金融界）
