这种状况的持续表明，山东神光合规经营和内控管理存在纰漏。毋庸置疑的是，连续被监管，无疑损害了投资者对其业务能力的信任度，对其业务开展产生不利影响。
接下来，如何进一步强化合规经营，推动业务高质量发展，将是企业面对的重要课题。
被监管与处罚
9月9日，中国证券监督管理委员会山东监管局公开的一则监管信息涉及山东神光。
处罚原因是山东神光个别员工未在中国证券业协会注册登记即从事营销工作；存在部分冠有公司名称的员工自媒体账号未纳入公司统一管理、直播内容未留痕、废弃账号未注销的情况，该情况反映出公司存在合规管理、内部控制管控不到位的问题。
中国证券监督管理委员会山东监管局认为，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十七条第一款和第五十六条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条的有关规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条的规定，决定对山东神光采取责令改正的行政监管措施。
今年5月，山东神光还因逃避缴纳税款等行为被处以罚款79385.15元，并被责成补缴补扣增值税、城市维护建设税、个人所得税共计158770.17元。
连续多年被监管
其实，仔细梳理就会发现，近年来，山东神光多次被监管，这似乎已经成了“家常便饭”。
2023年8月，因在从事证券投资咨询业务中存在对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性营销宣传；承诺或者保证投资收益；向客户提供的部分投资建议内容未进行留痕等行为，中国证券监督管理委员会山东监管局决定对其采取责令改正的监督管理措施。
2022年3月，因在开展证券投资咨询业务中，存在向客户发送误导性信息和变相承诺收益的情况，中国证券监督管理委员会山东监管局对其作出《关于对山东神光咨询服务有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
这意味着，连续三年，山东神光都存在被监管的情况。这对一家老牌证券咨询机构而言，实属不该。
公开资料显示，山东神光成立上世纪九十年代，是首批被中国证监会批准证券咨询执业资格的咨询机构，主营业务为证券投资咨询，信息服务业务等。
虽然成立较早、资格较老，但山东神光在合规经营的漏洞却让投资者产生困惑，个别投资者甚至对其业务能力产生质疑。
在连续被监管后，山东神光将出台何种整改措施，积极推动合规经营和内控管理迈上新台阶，从而更好服务投资者，媒体将持续保持关注。
（来源：凤凰网山东）
