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因违法出借期货账户,青岛裕瑞资产管理被警告并罚款30万元

来源: 文化视界 2024-06-26 08:01:08
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2024年6月25日,中国证券监督管理委员会青岛监管局发布公告,对青岛裕瑞资产管理(以下简称青岛裕瑞)进行了行政处罚。经立案调查、审理,青岛裕瑞存在出借期货账户的违法行为。

详细调查发现,青岛裕瑞对操盘的私募基金产品如裕瑞昌裕三号、裕瑞昌裕七号和瑞昌裕八号私募证券投资基金的期货账户进行了出借,借方为公某峰。公某峰在2022年8月1日至9月21日间,借用上述期货账户从事期货交易,相关账户的交易情况如下:裕瑞三号的期货账户交易187笔,成交金额1588.76万元;裕瑞七号的期货账户交易186笔,成交金额1947.66万元;裕瑞八号的期货账户交易71笔,成交金额477.38万元。

这一行为已经违反了《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)的规定,构成违法行为。青岛裕瑞对此行为未提出陈述、申辩意见,也未进行听证。因此,依据《期货和衍生品法》第一百二十八条的规定,中国证券监督管理委员会青岛监管局决定给予青岛裕瑞警告,并处以30万元的罚款。根据法定规定,青岛裕瑞应在收到处罚决定书后的15日内,将罚款汇交至相关账号,并将记录有当事人名称的付款凭证与中国证券监督管理委员会青岛监管局进行备案。

(来源:金融界)


[ 责任编辑:李建龙 ]

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